期货公司分支机构备案及许可证换领事项材料清单
一、关于期货公司在国内设立分支机构的流程
(一)设立后备案程序
期货公司在国内设立分支机构后,需在工商登记完成后5个工作日内,向公司注册地派出机构提交备案材料,并抄送分支机构所在地派出机构。备案材料齐全的情况下,派出机构将在5个工作日内颁发《期货公司营业部经营许可证》。若发现不符合规定条件,将指令公司进行整改。
(二)领取《许可证》
设立分支机构的期货公司应在工商登记完成后5个工作日内,按照规定提交材料,领取《期货公司营业部经营许可证》。
二、关于期货公司终止国内分支机构的流程
(一)终止后备案程序
期货公司终止国内分支机构运营,需在妥善处理客户资产并完成相关程序后5个工作日内,向分支机构所在地派出机构备案,并通知公司注册地派出机构。若派出机构在5个工作日内无异议,期货公司可进行工商注销登记,并交回《期货公司营业部经营许可证》。
(二)注销《许可证》
分支机构所在地派出机构在5个工作日内无异议的情况下,期货公司应办理工商注销登记,并交回《期货公司营业部经营许可证》。
三、关于期货公司变更国内分支机构经营范围的流程
(一)变更后备案程序
期货公司变更国内分支机构经营范围,应在工商变更登记后5个工作日内向分支机构所在地派出机构备案,并通知公司注册地派出机构。备案材料齐全的情况下,派出机构将在5个工作日内换发《期货公司营业部经营许可证》。
(二)换领《许可证》
变更经营范围的期货公司应在工商变更登记后5个工作日内,按照要求提交材料,换领《期货公司营业部经营许可证》。
四、关于期货公司变更国内分支机构营业场所的流程
(一)变更后备案程序
期货公司变更分支机构营业场所,需在5个工作日内向公司注册地和分支机构所在地派出机构报告。备案材料包括公司决议、客户资产处理情况说明、新场所使用权证明等。
(二)换领《许可证》
变更营业场所的期货公司应按照备案材料要求,提交相关文件,换领《期货公司营业部经营许可证》。
五、关于期货公司变更分支机构负责人的流程
(一)变更后备案程序
期货公司变更分支机构负责人,应在决定之日起5个工作日内向分支机构所在地派出机构报告。派出机构将审阅相关材料,确保符合任职资格要求。
(二)换领《许可证》
变更负责人的期货公司需按照要求提交材料,换领《期货公司营业部经营许可证》。
六、关于期货公司变更国内分支机构名称的流程
(一)变更后备案程序
期货公司变更名称,应在5个工作日内向公司注册地和分支机构所在地派出机构报告。
(二)换领《许可证》
变更名称的期货公司应提交相关材料,换领《期货公司营业部经营许可证》。
七、关于补领破损、遗失或灭失的《许可证》
期货公司因许可证破损、遗失或灭失,需按照规定程序在媒体声明作废,并提交申请报告等材料,补领《期货公司营业部经营许可证》。
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