公司及旗下企业为旗下子公司提供担保，其中广船国际为泛广发展、荣广发展、永联钢结构和文冲修造的控股股东；外高桥造船为外高桥海工的控股股东。

2023年预计担保具体情况：为资产负债率70%以上的子公司提供担保金额合计不超过90.82亿元，为资产负债率低于70%的子公司提供担保金额合计不超过1.43亿元。为非全资子公司的担保应按照持股比例进行担保。

预计的被担保方基本情况：

1. 上海外高桥造船有限公司：公司全资子公司，成立于1999年5月，注册资本为人民币448,780.2336万元，法定代表人王琦。截至2022年12月31日，该公司资产总额为3,036,746.00万元，负债总额2,563,484.18万元，净资产471,900.26万元，2022年实现营业收入974,303.18万元，净利润-280,112.33万元，2022年末的资产负债率为84.42%。

2. 泛广发展有限公司：广船国际的控股子公司，成立于1996年8月，注册资本20万元港币，法定代表人黄谦。截至2022年12月31日，该公司资产总额为8,027.95万元，负债总额8,627.91万元，净资产-599.96万元，2022年实现营业收入6,743.29万元，净利润-1,710.00万元，2022年末资产负债率为107.47%。

3. 荣广发展有限公司：广船国际的全资子公司，成立于1993年8月，注册资本3000万港币，法定代表人黄谦。截至2022年12月31日，该公司资产总额为18,502.65万元，负债总额6,655.10万元，净资产11,847.54万元，2022年实现营业收入7,343.22万元，净利润1,075.36万元，2022年末资产负债率为35.97%。

4. 广州永联钢结构有限公司：广船国际的控股子公司，成立于1994年11月，注册资本885万（美元），法定代表人丁玉兰。截至2022年12月31日，该公司资产总额为43,597.44万元，负债总额34,703.04万元，净资产8,894.41万元，2022年实现营业收入69,411.00万元，净利润158.96万元，2022年末资产负债率为79.60%。

5. 广州文冲船舶修造有限公司：广船国际的全资子公司，成立于2019年9月，注册资本为174384.1020万元人民币，法定代表人陈激。截至2022年12月31日，该公司资产总额为275,065.45万元，负债总额262,654.95万元，净资产12,410.49万元，2022年实现营业收入121,953.98万元，净利润1,961.30万元，2022年末资产负债率为95.49%。

6. 上海外高桥造船海洋工程有限公司：外高桥造船的全资子公司，成立于2007年10月，注册资本103,000万元人民币，法定代表人吴拥军。截至2022年12月31日，该公司资产总额为400,235.33万元，负债总额364,010.15万元，净资产36,225.17万元，2022年实现营业收入262,646.32万元，净利润3,031.12万元，该公司2022年末的资产负债率为90.95%。

对担保合同的要求：担保内容为生产流动资金贷款和基本建设项目所需资金贷款及生产经营所需要的结算业务；担保对方为依法设立的国家金融机构（含中船财务有限责任公司）；担保方式为物保或保证（一般保证或连带责任保证）；担保期限为自保证合同生效日起至主合同项下每笔债务履行期满之日起两年止。

担保的必要性和合理性：由于公司为控股型公司，且所属企业多存在项目建设及生产经营资金融资等需求，故公司始终面临发展与依法合规地筹集资金的平衡问题。为保障公司日常生产经营高效、顺畅，公司及各所属企业有责任为公司合并报表范围内子公司争取相关金融机构的授信支持而提供条件。鉴于本框架预案中，担保方和被担保对象均为本公司合并报表范围内企业，不同于一般意义上的对外担保，所以不存在资源转移或利益输送情况，风险均在可控范围，不会损害公司股东及公司整体利益。因此，以框架性担保议案的形式对公司内部2023年度担保情况作出预计，并按相关审议程序进行审议，既兼顾了公司实际发展、经营决策的高效要求，又满足了法律法规、监管部门相关规定及《公司章程》关于上市公司审议程序的要求。

董事会意见：公司于2023年4月26日召开第八届董事会第十二次会议，以同意15票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《关于授权公司及所属企业2023年度拟提供担保及其额度的框架预案》，并提交公司2022年年度股东大会审议。本担保事项符合公司的生产经营情况，既兼顾了公司实际发展、经营决策的高效要求，又满足了法律法规、监管部门相关规定及《公司章程》关于上市公司审议程序的要求。

独立董事意见：上述担保均为公司及所属企业为其控制的子公司的担保。鉴于本框架预案中，担保方和被担保对象均为本公司合并报表范围内企业，不同于一般意义上的对外担保，所以不存在资源转移或利益输送情况，风险均在可控范围，不会损害公司股东及公司整体利益。因此，以框架性担保预案的形式对公司内部2023年度担保情况作出预计，并按相关审议程序进行审议，既兼顾了公司实际发展、经营决策的高效要求，又满足了法律法规、监管部门相关规定及《公司章程》关于上市公司审议程序的要求。因此，同意本预案，并提交公司2022年年度股东大会审议。

公司累计担保情况：截至2022年底，公司及所属企业目前为合并范围所属企业实际担保金额累计为4.22亿元，占公司最近一期经审计净资产的比例为0.92%。本公司和各子公司均无逾期担保的情况发生。

其他说明：

1. 提请董事会及股东大会授权公司总经理，根据公司及所属企业广船国际、外高桥造船的实际生产经营和资金需求情况，在本次审议的预计额度内，具体审批、决定各担保事项，并签署相关法律文件。

2. 本次授权实施的担保对象均为公司合并报表范围内企业，本年度内如发生股权变更等事项而不再为公司合并报表范围内企业时，则本议案授权的担保范围内的未实施的担保业务应终止，并不再执行。

3. 本议案自2023年1月1日至2023年12月31日或公司股东大会就该事宜作出新的授权或修改之前，持续有效。

4. 广船国际、外高桥造船就担保实际执行情况，需及时向公司报告。

备查文件目录：

1. 公司第八届董事会第十二次会议决议；

2. 独立董事关于第八届董事会第十二次会议相关事项的独立意见（含事先认可）。

特此公告。

董事会

2023年4月28日

中国船舶工业股份有限公司

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 公司出口船舶及进口物资多以外币结算，汇率变化对公司经济效益影响较大；同时大宗商品等大类资产价格波动直接关系到公司产品的盈利能力，为此采用期货和衍生品交易业务固化汇率，降低原材料价格波动风险成为保持公司效益稳定的重要措施之一。公司开展的期货和衍生品交易业务严守套期保值原则，不以投机为目的，首要目的还是降低风险敞口，固化成本，同时与业务的品种、规模、方向、期限相匹配，与企业资金实力、交易处理能力相适应。

● 公司开展的金融衍生品交易品种主要为外汇；期货交易品种主要为螺纹钢；公司开展的期货和衍生品交易业务选择结构简单、风险可控的产品，包括远期结售汇、比例远期、期权、掉期（含利率掉期、汇率掉期）及期货等。交易场所选择经监管机构批准、具有期货和衍生品交易业务经营资格的银行与非银行金融机构，公司不开展境外衍生品交易。

● 2023年度公司拟开展的期货和衍生品交易总额度预计不超过760亿元人民币（含等值外币），开展期限内任一时点的交易金额（含前述期货和衍生品交易的收益进行再交易的相关金额）不超过该额度。

● 本事项已经公司第八届董事会第十二次会议和第八届监事会第八次会议审议通过，独立董事发表了独立意见，尚需提交公司2022年年度股东大会审议。

● 本事项存在市场风险、流动性风险、履约风险等风险，敬请广大投资者注意投资风险。

中国船舶工业股份有限公司于2023年4月26日召开第八届董事会第十二次会议和第八届监事会第八次会议，审议通过了《关于2023年开展期货和衍生品交易的预案》，本事项尚需提交公司2022年年度股东大会审议。现将有关情况公告如下：

为规避外汇风险，防范和降低公司及子公司（以下合称“公司”）财务风险，公司2023年拟开展期货和衍生品交易业务，具体情况如下：

一、交易情况概述

（一）交易目的

目前国际宏观经济环境复杂多变，全球金融市场、汇率走势双向震荡的不确定性加剧，由于公司出口船舶及进口物资多以外币结算，汇率变化对公司经济效益影响较大；同时大宗商品等大类资产价格波动直接关系到公司产品的盈利能力，为此采用期货和衍生品交易业务固化汇率，降低原材料价格波动风险成为保持公司效益稳定的重要措施之一。

公司开展的所有期货和衍生品交易业务严守套期保值原则，不以投机为目的，首要目的还是降低风险敞口，固化成本，同时与业务的品种、规模、方向、期限相匹配，与企业资金实力、交易处理能力相适应，其中期货和衍生品业务为套期工具，进出口合同预期收付汇、手持外币资金及大宗商品采购合同为被套期项目，套期工具的公允价值或现金流量变动能够抵御被套期风险引起的被套期项目的公允价值或现金流量变动的程度，可实现套期保值的目的。

（二）交易金额

结合2023年度生产经营计划及预期收付汇情况，2023年度公司拟开展的期货和衍生品交易总额度预计不超过760亿元人民币（含等值外币），开展期限内任一时点的交易金额（含前述期货和衍生品交易的收益进行再交易的相关金额）不超过该额度。

2023年公司衍生品业务预计占用的金融机构授信额度一般不超过交易总额度的15%，期货业务预计缴纳交易保证金比例为11%。结合公司期货和衍生品交易年初存量余额，预计2023年度任一交易日持有的最高合约价值不超过1200亿元人民币（含等值外币）。

（三）资金来源

公司用于开展期货和衍生品交易业务的资金来源为公司进出口合同预期收汇及手持本外币资金，不存在使用募集资金从事该业务的情形。

（四）交易方式

1. 交易品种：公司开展的金融衍生品交易品种主要为外汇；期货交易品种主要为螺纹钢。

2. 交易工具：公司开展的期货和衍生品交易业务选择结构简单、风险可控的产品，包括远期结售汇、比例远期、期权、掉期（含利率掉期、汇率掉期）及期货等。

3. 交易场所：经监管机构批准、具有期货和衍生品交易业务经营资格的银行与非银行金融机构，公司不开展境外衍生品交易。

4. 期货和衍生品交易合约确定的执行价格以目标成本或测算报价的成本为基准，规模、期限与船舶建造合同、采购合同的资金头寸及收付款节点相匹配，不超过需要保值金额的100%。

（五）交易期限

公司2023年度开展期货和衍生品交易业务期限为：2023年1月1日至2023年12月31日。

在上述期限内，公司董事会提请股东大会授权公司经营管理层组织实施开展期货和衍生品交易业务，授权公司董事长或相关子公司法人代表签署相应法律文件。

二、审议程序

公司于2023年4月26日召开第八届董事会第十二次会议和第八届监事会第八次会议，审议通过了《关于2023年开展期货和衍生品交易的预案》及其附件《关于2023年开展期货和衍生品交易的可行性分析报告》，独立董事对该事项发表了同意的独立意见。本事项尚需提交公司2022年年度股东大会审议。

三、交易风险分析及风控措施

（一）风险分析

1. 市场风险。当前国内外经济形势复杂多变，中外贸易摩擦犹存，可能会造成汇率、原材料价格的大幅波动，在实际操作期货和衍生品交易业务时将面临一定的市场风险。

2. 流动性风险。流动性风险主要为未来无法满足交割的现金流风险，为此公司在操作期货和衍生品交易业务前需谨慎评估每一笔贸易背景，确保现金流满足到期交割。

3. 履约风险。公司开展期货和衍生品交易业务的交易对手均为信用良好且与公司已建立长期业务往来的银行与非银行金融机构，基本不存在履约风险。

4. 其他风险。期货和衍生品交易业务属于专业性极强的业务，开展此类业务时，如操作人员未按规定程序进行期货和衍生品交易操作或未充分理解期货和衍生品信息，将带来操作风险；如交易合同条款的不明确，将可能面临法律风险。

（二）风险管控措施

1. 公司开展的期货和衍生品交易业务秉持汇率风险中性原则，选择结构简单、风险可控的产品，均以保值为目的，只作为用来规避风险的工具而不作为获利的手段，并指定专人跟踪监督业务交易情况，持续监控和报告各类风险。公司期货和衍生品交易额不得超过经公司批准的授权额度上限。

2. 公司遵循合法、审慎、安全、有效的原则，建立健全内控制度，并制定《金融衍生